- 单选题下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
在宣传销售基金产品时,基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业,如实告知投资者可能影响其利益的重要情况,正确向其揭示投资风险,不得做出不当承诺或者保证。具体而言:(1)基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。(2)基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。(3)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。(4)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。(5)基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。(6)基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(7)基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为,或做出任何与执业声誉、正直性相背离的行为。

- 1 【单选题】下列不属于欺诈行为的是( )。
- A 、虚假陈述
- B 、隐瞒真相
- C 、舞弊行为
- D 、不承诺收益
- 2 【单选题】下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】以下属于欺诈客户的是( )。
- A 、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- B 、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
- C 、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
- D 、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 4 【单选题】 基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时,应当了解并考虑的客户信息不包括 ()。
- A 、风险承受能力
- B 、保证收益率
- C 、投资经验
- D 、流动性要求
- 5 【单选题】下列不属于欺诈行为的是( )。
- A 、虚假陈述
- B 、隐瞒真相
- C 、舞弊行为
- D 、不承诺收益
- 6 【单选题】以下属于欺诈客户的是( )。
- A 、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- B 、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
- C 、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
- D 、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 7 【单选题】下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】 基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时,应当了解并考虑的客户信息不包括 ()。
- A 、风险承受能力
- B 、保证收益率
- C 、投资经验
- D 、流动性要求
- 9 【单选题】 基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时,应当了解并考虑的客户信息不包括 ()。
- A 、风险承受能力
- B 、保证收益率
- C 、投资经验
- D 、流动性要求
- 10 【单选题】 基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时,应当了解并考虑的客户信息不包括 ()。
- A 、风险承受能力
- B 、保证收益率
- C 、投资经验
- D 、流动性要求
- 基金托管人内部控制的原则包括合法性、完整性、及时性和审慎性等。
- 某企业2015年的流动资产为200亿元,其中存货80亿元,偿付的各类短期债务40亿元, 该企业速动比率是()
- 《多德-弗兰克法案》严格了投资管理的()制度。
- 监事会对经营管理的业务监督的内容不包括( )。
- 场外股权交易市场挂牌一般实行( ),所需时间相对较短。
- 公司型基金的组织形式更多体现()的属性,合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务()的特征。
- 证券期货经营机构应当于每年 4 月 30 日前,向中国证监会有关派出机构报送()廉洁从业管理情况报告。
- 符合规定条件的创业投资基金,在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后,通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份,适用()。
- 关于公募基金管理人高管的任职条件,以下说法正确的是()。 Ⅰ.应具备基金从业资格 Ⅱ.不得在基金托管人处兼职 Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历

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