- 单选题基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
②财务状况良好,运作规范稳定;
③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准; ⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
⑨中国证监会规定的其他条件。

- 1 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 2 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 3 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 4 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 5 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 6 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 7 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 8 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 9 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 10 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
热门试题换一换
- 当股票价格保持单方向持续运动时[ ]。
- ( )是指基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
- 反摊薄条款的目的是确保不会因公司以()的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被()从而投资被贬值。
- 开放式基金中的股票基金,在前端收费模式下,根据认购金额设置不同的费率标准,一般最高不超过( )。
- 发起、协商、执行和变更登记构成( )的基本运作程序。
- 关于基金分红下列说法不正确的是( )。
- 市场组合本身的β系数为()。
- 在我国,参与资产管理业务的机构类型有()。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.信托公司 Ⅲ.期货公司 Ⅳ.商业银行
- 关于机会成本和冲击成本,下列说法正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
