- 单选题基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
②财务状况良好,运作规范稳定;
③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准; ⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
⑨中国证监会规定的其他条件。

- 1 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 2 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 3 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 4 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 5 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 6 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 7 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 8 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 9 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 10 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
热门试题换一换
- 基金销售的合规风险包括()
- 除市场异常现象的存在对有效市场理论带来挑战外,行为金融理论也对有效市场理论发起了挑战。
- 以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述,正确的有()。
- 当错误率达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应及时向监管机构报告。
- 在2014年12月31日,某股票基金净值为2亿元,到2015年12月31日,净值变为2.6亿元。如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资,其收益率为( )。
- 企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、未公示年度报告的,列入( )。
- 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中,董事会席位条款是()。
- 下列不属于能源类大宗商品的是()。
- 就尽职调查本身而言,最为重要的部分为()。
- 甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
