- 单选题期货公司应当建立健全居间人档案管理制度,居间人档案应当自首次签署居间合同之日超至少保()年。“
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
居间人档案应当自首次签署居间合同之日超至少保20年。

- 1 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
- 2 【单选题】期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果( )。
- A 、销毁
- B 、存档
- C 、公布
- D 、公布之后销毁
- 3 【多选题】期货公司应当建立客户资料档案,除()外,应当为客户保密。
- A 、期货公司内部调查
- B 、依法接受调查
- C 、依法接受检查
- D 、以上说法均正确
- 4 【判断题】期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合规性制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货公司应当建立客户资料档案,任何情况下都应当为客户保密。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货公司应当建立客户资料档案,除()外,应当为客户保密。
- A 、期货公司内部调查
- B 、依法接受调查
- C 、依法接受检查
- D 、以上说法均正确
- 7 【多选题】期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。
- A 、内控
- B 、合法制度
- C 、合规制度
- D 、风险制度
- 8 【判断题】期货公司应当建立客户资料档案,任何情况下都应当为客户保密。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
- 10 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
热门试题换一换
- 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出( )的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
- 下列事项应由中国期货业协会负责的是( )。
- 1848年,由82位美国商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所是()。
- 技术分析法理论的前提是()。
- 经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
- 世界上第一家较为规范的期货交易所是()。
- 取得期货交易所会员资格,应当经()批准。
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
- 某投资者以2美元/股的价格卖出执行价格为105美元/股的看涨期权,到期时该股票价格为106美元/股,则该投资者盈亏为()美元。(交易单位100股,不考虑成本费用)

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
