- 判断题期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合规性制度。()
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:B】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
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- 1 【单选题】期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果( )。
- A 、销毁
- B 、存档
- C 、公布
- D 、公布之后销毁
- 2 【单选题】()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
- A 、中金所
- B 、期货公司
- C 、中国证监会
- D 、监控中心
- 3 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
- 4 【单选题】( )应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、保证金监控中心
- D 、期货公司
- 5 【判断题】期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合规性制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。
- A 、内控
- B 、合法制度
- C 、合规制度
- D 、风险制度
- 7 【单选题】()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
- A 、中金所
- B 、期货公司
- C 、中国证监会
- D 、监控中心
- 8 【单选题】( )应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、保证金监控中心
- D 、期货公司
- 9 【判断题】期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合规性制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
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