- 判断题期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合规性制度。()
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:B】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
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- 1 【判断题】期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果( )。
- A 、销毁
- B 、存档
- C 、公布
- D 、公布之后销毁
- 3 【单选题】()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
- A 、中金所
- B 、期货公司
- C 、中国证监会
- D 、监控中心
- 4 【多选题】期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。
- A 、内控
- B 、合法制度
- C 、合规制度
- D 、风险制度
- 5 【判断题】期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合规性制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】( )应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、保证金监控中心
- D 、期货公司
- 7 【判断题】期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合规性制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
- A 、中金所
- B 、期货公司
- C 、中国证监会
- D 、监控中心
- 9 【单选题】( )应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、保证金监控中心
- D 、期货公司
- 10 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
热门试题换一换
- 期货合约的主要条款包括( )。
- 某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于()万元。
- 某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是()。(玉米期货10吨/手)
- 某机构在3月5日投资购入ABC三只股票,股价分别为20元、25元、50元。β系数分别为1.5、1.3、0.8,三只股票各投入资金100万元,则其股票组合的β系数为()。
- 吴某为期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失,按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()。
- 经营机构应当按照《办法》要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施统一适当性管理。()
- 期货市场具有价格发现的功能,下列陈述中错误的是( )。
- A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应( )。
- 单根K线是由()、收盘价、最高价和最低价画出。
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