- 多选题期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。
- A 、内控
- B 、合法制度
- C 、合规制度
- D 、风险制度

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【正确答案:A,C】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。

- 1 【判断题】期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
- A 、中金所
- B 、期货公司
- C 、中国证监会
- D 、监控中心
- 4 【多选题】期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。
- A 、内控
- B 、合法制度
- C 、合规制度
- D 、风险制度
- 5 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
- 6 【多选题】期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。
- A 、内控
- B 、合法制度
- C 、合规制度
- D 、风险制度
- 7 【单选题】()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
- A 、中金所
- B 、期货公司
- C 、中国证监会
- D 、监控中心
- 8 【多选题】期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。
- A 、内控
- B 、合法制度
- C 、合规制度
- D 、风险制度
- 9 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
- 10 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
热门试题换一换
- 下列情况下,通常需要提高利率、收紧银根的有( )。
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
- 以下哪些人不得申请期货从业资格()。
- 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。
- 当股指期货的理论价格在无套利区间的下限以下时,应进行()。
- 该国债期货的修正久期为()。
- 适用Gamma值较大的期权对冲Delta风险时,不需要经常调整对冲比例。()
- 王某是甲期货公司的客户,由于行情急剧变化,王某保证金出现严重不足的情况,甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙,无暇顾及该事情,未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金,此时,期货公司应当( )。
- 某投资者预计10月份玉米价格将上升,利用金字塔式建仓,持续买入,几次的持仓数及买入价格如下表所示。则下列空白处的买入价格应分别为()。(至上而下)

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