- 多选题下列有关资金账户开立的一般要求说法正确的有（）
- A 、应到柜台提出书面申请，并出示有效身份证明文件
- B 、需签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件
- C 、证券营业部应对客户进行投资者入市教育
- D 、营业部需要根据客户的申请设置资金账户的证券交易委托方式等
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察资金账户开立的一般规定。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】自然人及一般开立证券账户，可以通过（ ）委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
- A 、证券公司
- B 、中国结算公司上海分公司
- C 、中国结算公司深圳分公司
- D 、证券交易所
- 2 【单选题】客户开立资金账户需本人到（）办理。
- A 、商业银行
- B 、证券营业部柜台
- C 、登记结算机构
- D 、证券交易所
- 3 【多选题】客户开立资金账户时需要提交的文件包括（）。
- A 、开户申请表
- B 、身份证明
- C 、证券账户
- D 、银行结算账户
- 4 【多选题】已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。
- A 、申购日之前
- B 、申购日当日
- C 、提出申购申请后
- D 、开立资金账户的同时
- 5 【单选题】投资者的资金账户一般在（ ）处开立。
- A 、证券公司总部
- B 、证券交易所
- C 、存管银行
- D 、证券营业部
- 6 【单选题】投资者的资金账户一般在（ ）处开立的。
- A 、银行
- B 、证券公司营业部
- C 、证券交易所
- D 、第三方
- 7 【多选题】关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。
- A 、自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理
- B 、证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理
- C 、上海证券账户当日开立次一交易日生效
- D 、深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易
- 8 【单选题】关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。
- A 、客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件
- B 、营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性
- C 、营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密
- D 、客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件
- 9 【多选题】客户开立资金账户时必须签署()等文件。
- A 、《证券交易委托代理协议书》
- B 、《风险揭示书》
- C 、《买者自负承诺函》
- D 、《客户资金第三方存管协议书》
- 10 【组合型选择题】下列关于开立证券账户的说法，正确的有（）。Ⅰ.开立证券账户应坚持合法性原则Ⅱ.开立证券账户应坚持真实性原则Ⅲ.一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户Ⅳ.一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 《保荐办法》中所称“保荐机构”，与《证券法》中所指“保荐人”相同。
- 在企业股份制改组的法律审查中，律师应对发起人投资入股是否合法、投入的资产是否拥有产权及办理产权转移手续是否存在法律障碍发表意见。
- 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是( )。
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