- 判断题设立证券公司应当具备主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元()。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
设立证券公司应当具备下列条件:
(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;
(3)有符合本法规定的注册资本;
(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格;
(5)有完善的风险管理与内部控制制度;
(6)有合格的经营场所和业务设施;
(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

- 1 【多选题】设立证券公司应当具备的条件是( )。
- A 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
- B 、最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 2 【单选题】设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()亿元。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【单选题】设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产至少不低于()亿元。
- A 、5
- B 、3
- C 、 2
- D 、10
- 6 【选择题】设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产至少不低于( )亿元。
- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、10
- 7 【选择题】设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产至少不低于()亿元。
- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、10
- 8 【选择题】设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产至少不低于()亿元。
- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、10
- 9 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备下列条件()。I.有符合法律、行政法规规定的公司章程II.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元III.有符合本法规定的注册资本IV.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III
- 10 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 境内法人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件是()。
- 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括()。
- 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单,同时具有证券交易所会员资格的证券经营机构。
- 期货交易的基本特征包括()。 I .合约标准化 II .场所固定化 III. 结算统一化 IV. 商品特殊化
- 下列各项中,属于投资者委托指令的基本要素是() Ⅰ委托价格 Ⅱ委托方式 Ⅲ买卖方向 Ⅳ证券账号
- 根据证券公司发行与承销业务的内部控制规定,下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程,独立发表意见Ⅲ.包销决议应当制作书面或电子文件,并由参与决策人员确认Ⅳ.决策结果应当制作书面或电子文件,并由参与决策的人员确认
- 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及( ),不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
- 股份有限公司的监事会决议,应当经()以上监事通过。
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
