- 单选题根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
（1）选项AB：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；（2）选项C：证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 6 【单选题】 根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
- A 、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
- B 、股本总额减至人民币5000万元
- C 、最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
- A 、增加注册资本的计划
- B 、股权结构的重大变化
- C 、财务总监发生变动
- D 、监事会共5名监事，其中2名发生变动
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是（ ）。
- A 、甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前大量买入该上市公司的股票
- B 、乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
- C 、丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
- D 、丁证券公司购入其包销售后剩余股票
