- 单选题根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是( )。
- A 、甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前大量买入该上市公司的股票
- B 、乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- C 、丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
- D 、丁证券公司购入其包销售后剩余股票

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项A:属于内幕交易行为;选项B:属于欺诈客户行为;选项C:属于操纵证券市场行为;选项D:属于合法行为,证券公司包销可以购入售后剩余。

- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,申请公司债券上市时必须符合法定条件,其中公司债券实际发行额应不少于人民币( )万元。
- A 、1000
- B 、3000
- C 、5000
- D 、6000
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前1年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,申请公司债券上市时必须符合法定条件,其中公司债券实际发行额应不少于( )万元。
- A 、1000
- B 、3000
- C 、5000
- D 、6000
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 10 【单选题】 根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
热门试题换一换
- A、B两家公司属于非同一控制下的独立公司。A公司于2009年7月1日以交易性金融资产作为合并对价取得B公司持有的C公司60%的股权。该交易性金融资产账面价值为1 000万元(其中成本为800万元,公允价值变动为200万元),公允价值为1 200万元。C公司2009年7月1日所有者权益为2 000万元。A公司由于该项投资计入当期损溢的金额为( )万元。
- 甲公司与乙公司订立了一份运输合同,约定由乙公司将甲公司的货物运往丙公司。乙公司委托个体运输户张某代运,途中由于车祸致使货物损失大半。对此损失应向甲公司承担责任的是()。
- 关于经常项目外汇管理的表述,错误的有()。
- 张某、田某和平某三人共同出资设立A股份有限公司,按照投资协议约定,张某以自有的一项专利技术所有权出资,张某已经将该专利技术资料交付给公司使用但迟迟未办理知识产权登记,关于该情形,下列说法正确的是()。
- 在上市公司中,不得兼任监事的有()。
- 证券组合风险的大小,等于组合中各个证券风险的加权平均数。 ()
- 某公司年初的所有者权益总额为2500万元,年末的所有者权益总额为3000万元,则资本保值增值率为()。
- 长期股权投资成本法与权益转换时都应进行相应的追溯调整。( )
- 某软件企业是国家需要重点扶持的高新技术企业。2018年度该企业的应纳税所得额为200万元,该企业2018年度应缴纳的企业所得税额是()万元。
- 甲公司于2015年年初将其所拥有的一座桥梁收费权出售给A公司,10年后由甲公司收回收费权,一次性取得收入1000万元,款项已收存银行。售出的10年期间,桥梁的维护由甲公司负责,2015年甲公司发生桥梁的维护费用20万元。甲公司2015年该项业务应确认的收入为()万元。
- 某上市公司针对经常出现中小股东质询管理层的情况,拟采取措施协调所有者与经营者的矛盾。下列各项措施中,不能实现上述目的的是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
