- 单选题根据证券法律制度的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元

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【正确答案:C】
(1)经营“证券经纪、证券投资咨询、财务顾问”业务的,注册资本最低限额为5000万元;(2)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的,注册资本最低限额为1亿元;(3)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的,注册资本最低限额为5亿元。

- 1 【单选题】根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所的临时停市( )。
- A 、由证券交易所决定,并及时报告国务院
- B 、由中国证监会决定,证券交易所执行
- C 、由证券交易所决定,并及时报告中国证监会
- D 、由国务院决定,证券交易所执行
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所的临时停市( )。
- A 、由证券交易所决定,并及时报告国务院
- B 、由中国证监会决定,证券交易所执行
- C 、由证券交易所决定,并及时报告中国证监会
- D 、由国务院决定,证券交易所执行
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 9 【单选题】 根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是( )。
- A 、甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前大量买入该上市公司的股票
- B 、乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- C 、丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
- D 、丁证券公司购入其包销售后剩余股票
热门试题换一换
- 该企业将捐款30万元在营业外支出中列支是否正确?说明理由。
- 下列关于存货计价的叙述中,正确的是( )。
- 甲公司于2010年年初将其所拥有的一座桥梁收费权出售给A公司10年,10年后由甲公司收回收费权,一次性取得收入2000万元,款项已收存银行。售出10年期间,桥梁的维护由甲公司负责。则甲公司2010年该项业务应确认的收入为( )万元。
- 发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自证监会核准发行之日起,公司应在12个月内首期发行,剩余数量发行完毕的期限是()。
- 根据合伙企业法律制度的规定,下列情形中,属于有限合伙人当然退伙的有()。
- 以协商价格作为内部转移价格时,该协商价格的下限通常是()。
- 甲向乙借款,丙与乙约定以自有房屋担保该笔借款。丙仅将房本交给乙,未按约定办理抵押登记。借款到期后甲无力清偿,丙的房屋被法院另行查封。此时乙有权要求丙继续履行担保合同,办理房屋抵押登记。( )
- 2018年8月24日,某基金会与乙企业签订了一份捐赠协议。协议规定,乙企业将向该基金会捐赠36万元,其中32万元用于资助贫困地区的儿童;4万元用于此次捐赠活动的管理,款项将在协议签订后的20日内汇至该基金会银行账户。根据此协议,2018年9月12日,该基金会收到了乙企业捐赠的款项36万元。2018年10月9日,该基金会将32万元转赠给数家贫困地区的小学,并发生了3.6万元的管理费用。2018年10月14日,该基金会与乙企业签订了一份补充协议,协议规定,此次捐赠活动结余的0.4万元由该基金会自由支配。下列说法中,不正确的是( )。

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