- 多选题下列属于首次公开发行股票时需要提供的材料的有（）。
- A 、公司最近三年及最近一个月的财务状况
- B 、公司最近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况
- C 、公司最近12个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
- D 、公司会计师事务所对公司最近3年财务会计报告的审计意见
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参考答案【正确答案：A,B,D】
公司最近三年及最近一个月的财务状况；公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列关于在主板首次公开发行股票的核准程序说法错误的有()。
- A 、中国证监会收到申请文件后，在7个工作日内作出是否受理的决定
- B 、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请
- C 、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票
- D 、相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后，由中国证监会进行审核
- 2 【多选题】在首次公开发行股票申请文件中，需要提供的文件包括（）。
- A 、发行人关于本次发行的申请及授权文件
- B 、保荐机构关于本次发行的文件
- C 、发行人的设立文件
- D 、与财务会计资料相关的其他文件
- 3 【单选题】首次公开发行股票时,下列对于风险披露的要求表述错误的是()。
- A 、发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的个别因素。
- B 、针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素
- C 、对披露的风险因素应作定量分析
- D 、有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”
- 4 【单选题】首次公开发行股票询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
- A 、
10 - B 、
15 - C 、
20 - D 、
50
- 5 【单选题】下列关于首次公开发行股票制度的表述中,错误的是()。
- A 、发行公告与招股意向书披露前,禁止发行人以任何方式与询价对象沟通发行价格
- B 、向网下投资者配售股份的比例(不考虑回拨)可设为本次发售股份的65%
- C 、若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更
- D 、主承销商可以自主推荐5至10名个人投资者与机构投资者一起作为询价对象参与网下询价配售
- 6 【单选题】下列关于首次公开发行股票申请文件的要求,错误的是()。
- A 、公司首次公开发行股票必须制作招股说明书
- B 、未按照格式准则要求制作和报送首发申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理
- C 、招股说明书应由保荐机构在发行人及其他中介机构的辅助下完成,并经发行人董事会表决通过
- D 、招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求
- 7 【单选题】下列关于首次公开发行股票的表述中,错误的是( )。
- A 、若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更
- B 、主承销商有自主配售权
- C 、网上投资者申购数量不足的,可回拨给网下投资者
- D 、参与网下报价和申购的投资者只能是机构投资者
- 8 【多选题】下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（）。
- A 、发行人应具备一定的盈利能力
- B 、发行人应当具有一定的规模和存续时间
- C 、发行人的业务一定要多
- D 、对发行人公司治理提出从严要求
- 9 【多选题】下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、 是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为
- B 、 通过证券承销机构面向社会公众公开发行
- C 、 在证券交易所上市
- D 、 通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金
- 10 【选择题】在首次公开发行股票时，（）与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。
- A 、承销团成员
- B 、发行人
- C 、主承销商
- D 、保荐机构
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- 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
- 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。
- 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
- 客户在融资融券业务中向证券公司缴纳的保证金既可以是资金,也可以用证券冲抵。
- 我国曾采用的股票发行方式有（）。 Ⅰ.股票认购证 Ⅱ.与储蓄存款挂钩 Ⅲ.网上定价发行 Ⅳ.网上竞价发行
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- 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
- 下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。 Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押 Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50％ Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式 Ⅳ.发行主体必须是商业银行
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