- 多选题上网发行资金申购的流程包括（）。
- A 、申购日后的第1天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
- B 、申购日后的第2天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
- C 、中国结算上海分公司于T＋3日根据中签结果进行新股认购中签清算
- D 、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考核上网发行资金申购的流程。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。
- A 、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
- B 、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购
- C 、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D 、结算参与人应保证其资金交收账户在最终的资金到帐时点有足额资金用于新股申购的资金交收
- 2 【多选题】上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
- A 、发行公告的刊登
- B 、网上发行与网下发行的回拨
- C 、网上股份登记
- D 、网下股份登记
- 3 【多选题】关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（ ）。
- A 、每一账户的申购数量都有上限
- B 、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
- C 、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
- D 、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
- 4 【单选题】上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（ ）个交易日。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 5 【判断题】关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】股票上网发行资金申购程序的操作流程有（ ）。
- A 、投资者申购
- B 、申购资金冻结、验资及配号
- C 、摇号抽签、中签处理
- D 、申购资金解冻
- 7 【单选题】关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是( )。
- A 、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
- B 、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
- C 、中国结算上海分公司于T＋4日根据中签结果进行新股认购中签清算
- D 、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
- 8 【单选题】沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 9 【多选题】上网发行资金申购的流程（）。
- A 、投资者申购
- B 、资金冻结 、验资及配号
- C 、摇号抽签、中签处理
- D 、资金冻结
- 10 【多选题】上网发行资金申购的流程（ ）。
- A 、投资者申购
- B 、资金冻结、验资及配号
- C 、摇号抽签、中签处理
- D 、资金解冻
热门试题换一换
- 按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
- 购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过人民币( )，构成重大资产重组。
- 证券公司向客户推介金融产品，无法判断客户购买金融产品适当性的，（）。
- （ ）应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
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- 下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
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