- 单选题关于自营业务资金的出入,以下说法不正确的是()。
- A 、自营业务资金的出人必须以公司名义进行
- B 、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
- C 、禁止从自营账户中提取现金
- D 、自营业务资金的出入可以以个人名义进行

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【正确答案:D】
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

- 1 【多选题】下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是( )。
- A 、交易行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
- B 、信息采集的自主性,即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
- C 、选择交易方式的自主性,即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- D 、选择交易品种、价格的自主性,即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
- 2 【单选题】关于证券自营业务资金的出入,以下表述不正确的是()。
- A 、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
- B 、自营业务资金以投资者的名义出入
- C 、禁止从自营账户中提取资金
- D 、自营业务资金以公司的名义出入
- 3 【单选题】以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。
- A 、自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益
- B 、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
- C 、证券自营业务有交易的风险性
- D 、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
- 4 【判断题】证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,但允许从自营账户中提取现金。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义自营账户调入调出资金,从自营账户中提取现金须经严格的审批程序。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】以下关于证券自营业务的描述中不正确的是( )。
- A 、禁止从自营账户中提取现金
- B 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行
- C 、自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
- D 、自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
- 7 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有( )。Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立Ⅱ.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构Ⅲ.自营业务部门为自营业务的执行机构Ⅳ.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有( )。I.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立II.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构III.自营业务部门为自营业务的执行机构IV.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
- A 、I、II、III
- B 、II、III、
- C 、I、III
- D 、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有( )。I.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立II.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构III.自营业务部门为自营业务的执行机构IV.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
- A 、I、II、III
- B 、II、III、
- C 、I、III
- D 、III、IV
- 10 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有( )。Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立Ⅱ.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构Ⅲ.自营业务部门为自营业务的执行机构Ⅳ.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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