- 多选题我国反洗钱法的调整范围包括（ ）。
- A 、中国境内设立的金融机构
- B 、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
- C 、应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
- D 、履行反洗钱义务
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察反洗钱法的调整范围。
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- A 、证监会
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- B 、2006年10月31日
- C 、2008年1月1日
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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热门试题换一换
- 客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距。
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 下列关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅Ⅱ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力
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