- 组合型选择题设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
设立证券公司,应当具备《公司法》、《证券法》、 《证券公司监督管理条例》 规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。

- 1 【多选题】设立证券公司,应当具备的条件包括()。
- A 、
最近3年无重大违法违规记录 - B 、
净资产不低于人民币1亿元 - C 、
有完善的风险管理与内部控制制度 - D 、
有合格的经营场所和业务设施
- 2 【多选题】设立证券公司应当具备的条件是( )。
- A 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
- B 、最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 3 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 5 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备下列条件()。I.有符合法律、行政法规规定的公司章程II.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元III.有符合本法规定的注册资本IV.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III
- 6 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
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- 8 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- 9 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 10 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
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