- 组合型选择题设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》、 《证券公司监督管理条例》 规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】设立证券公司，应当具备的条件包括（）。
- A 、
最近3年无重大违法违规记录 - B 、
净资产不低于人民币1亿元 - C 、
有完善的风险管理与内部控制制度 - D 、
有合格的经营场所和业务设施
- 2 【多选题】设立证券公司应当具备的条件是( )。
- A 、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
- B 、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 3 【组合型选择题】设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 5 【组合型选择题】设立证券公司，应当具备下列条件（）。I.有符合法律、行政法规规定的公司章程II.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元III.有符合本法规定的注册资本IV.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III
- 6 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 7 【组合型选择题】设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
热门试题换一换
- 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。
- 按照我国证券交易的规定,上市公司发生( )等事项时,其股价进行除权或除息处理。
- ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。
- 下列关于证券（股票类）发行保荐业务的一般规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
- 上市公司申请可转换公司债券上市时，其实际发行额最低应为（）元。
- 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）交易行为。
- 发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。
- 我国证券分析师自律性组织的任务不包括（）。
- 投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
kwAg1