- 单选题基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
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【正确答案:C】
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件,投资者应当书面承诺其为自己购买股权投资基金。

- 1 【单选题】管理人内部控制的原则()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ. 相互制约原则、独立性原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则Ⅴ.适时性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【单选题】 管理人内部控制的原则() Ⅰ.全面性原则 Ⅱ. 相互制约原则、独立性原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.成本效益原则 Ⅴ.适时性原则
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- 3 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
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- 4 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
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- 5 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
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- 6 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
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- 7 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
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- 8 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
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- 9 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 10 【单选题】根据全面性原则,基金管理人内部控制应涵盖的环节包括()。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究与运作Ⅲ.基金托管Ⅳ.信息披露
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 对股票投资价值的估值方法一般不包括( )。
- 根据有关规定,基金管理人在管理运作基金资产时,不得有下列( )行为。
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- 在我国,( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务
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- 转让价款支付时金额较大、一次性付清却有困难的,可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的(),并在合同生效之日起( )个工作日内支付;其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保,并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息,付款期限不得超过1年。
- ()是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益。
- 国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到()以上,则股权投资蕋基金会被认定为国有性质,股权投资基金投资目标企业,目标企业IPO时,股权投资基金作为国有股东,需履行国有股转持义务。
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