- 单选题基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件,投资者应当书面承诺其为自己购买股权投资基金。

- 1 【单选题】管理人内部控制的原则()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ. 相互制约原则、独立性原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则Ⅴ.适时性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【单选题】 管理人内部控制的原则() Ⅰ.全面性原则 Ⅱ. 相互制约原则、独立性原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.成本效益原则 Ⅴ.适时性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】根据全面性原则,基金管理人内部控制应涵盖的环节包括()。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究与运作Ⅲ.基金托管Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 市场要么是严格有效的,要么是完全无效的。
- 上交所交易主机对股票大宗交易申报进行成交的确认时间段为( )。
- 某资产组合由A、B、C、D四项资产构成,这四项资产的β系数分别是 0.2、0.5、0.8、 1.2。在等额投资的情况下,该资产组合的β系数是()。
- 以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是()。 Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东 Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征 Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任 Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- ()是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价值。
- 下列满足基金管理人的内部控制的要求的包括()。Ⅰ.严格的岗位分离制度Ⅱ.严格控制基金财产的财务风险Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.强化内部监督稽核和风险管理系统
- 基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
- 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内()。
- ABC债券的基本信息如下:面值100元,期限一年(2016.5.1-2017.4.30),年利率为6%,一次还本付息,2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手,交易净价101元,截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元,截止6月30日该债券的应付利息为1元。A基金购入债券需支付的清算金额( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
