- 单选题证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的表的证券名单,不得超出()规定的范围。
- A 、证券登记结算机构
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所

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【正确答案:D】
证券公司向其客户公布的标的证券名单,不得超出证券交易所规定的范围。

- 1 【单选题】证券公司为客户买卖融资融券服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、30%
- 2 【单选题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 3 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、2%
- D 、5%
- 4 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的()。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 5 【组合型选择题】 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有( )。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】融资融券客户融资买入证券时,融资保证金比例的计算方式是()。
- A 、保证金/(融资买入证券数量×收盘价格)×100%
- B 、保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
- C 、保证金/(融资买入证券数量×卖出价格)×100%
- D 、保证金/(融资买入证券数量×证券市价)×100%
- 7 【选择题】融资融券客户融资买入证券时,融资保证金比例的计算方式是()。
- A 、保证金/(融资买入证券数量×收盘价格)×100%
- B 、保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
- C 、保证金/(融资买入证券数量×卖出价格)×100%
- D 、保证金/(融资买入证券数量×证券市价)×100%
- 8 【选择题】融资融券客户融资买入证券时,融资保证金比例的计算方式是()。
- A 、保证金/(融资买入证券数量×收盘价格)×100%
- B 、保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
- C 、保证金/(融资买入证券数量×卖出价格)×100%
- D 、保证金/(融资买入证券数量×证券市价)×100%
- 9 【组合型选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】融资融券客户融资买入证券时,融资保证金比例的计算方式是()。
- A 、保证金/(融资买入证券数量×收盘价格)×100%
- B 、保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
- C 、保证金/(融资买入证券数量×卖出价格)×100%
- D 、保证金/(融资买入证券数量×证券市价)×100%
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