- 多选题《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指（）。
- A 、证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B 、基金管理公司的管理人员和业务人员
- C 、证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
- D 、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考核证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”特指《证券法》规定的内幕信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
- A 、中国证券业协会
- B 、证监会
- C 、证券交易所
- D 、证券公司
- 3 【判断题】根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。
- A 、以单位利益优先
- B 、以客户利益优先
- C 、确保客户的利益得到公平地对待
- D 、以自身利益优先
- 5 【判断题】根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行相关保密义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。 Ⅰ. 国家秘密 Ⅱ. 机构的商业秘密 Ⅲ. 客户的商业秘密 Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。 Ⅰ. 国家秘密 Ⅱ. 机构的商业秘密 Ⅲ. 客户的商业秘密 Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
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