- 单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。
- A 、以单位利益优先
- B 、以客户利益优先
- C 、确保客户的利益得到公平地对待
- D 、以自身利益优先
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”特指《证券法》规定的内幕信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
- A 、中国证券业协会
- B 、证监会
- C 、证券交易所
- D 、证券公司
- 3 【判断题】根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行相关保密义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。 Ⅰ. 国家秘密 Ⅱ. 机构的商业秘密 Ⅲ. 客户的商业秘密 Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。 Ⅰ. 国家秘密 Ⅱ. 机构的商业秘密 Ⅲ. 客户的商业秘密 Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- 9 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- 10 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 成交申报指令应当包括的内容有( )。
- 连续交易机制的特点包括（ ）。
- 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换。
- 关于可交换公司债券的特征，说法错误的是（）。 Ⅰ.可交换债券的发债主体是上市公司的股东，通常是大股东 Ⅱ.发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，一定要用于投资项目 Ⅲ.在国外有股票、现金两种交割方式 Ⅳ.一般不设置转股价向下修正条款
- 公式m=（C＋D）/（C+R）中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（）。Ⅰ.流通中的现金Ⅱ.定期存款准备金率Ⅲ.存款准备金总额 Ⅳ.存款货币
- 证券投资基金的特点包括（）。 Ⅰ.发行规模大 Ⅱ.集合投资 Ⅲ.分散风险 Ⅳ.专业理财
- （）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- 可转换债券的双重选择权包括（）。 Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股 Ⅲ.投资者可自行选择是否转股 Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
- 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
PqeLM