- 多选题我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括( )等。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- C 、非法获得内幕信息的人
- D 、持有公司百分之五以上股份的股东

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【正确答案:A,B,D】
我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员以及持有公司百分之五以上股份的股东等。

- 1 【单选题】根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是( )。
- A 、制定和修改证券交易所章程
- B 、选举和罢免会员理事
- C 、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
- D 、制定、修改证券交易所的业务规则
- 2 【单选题】我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款。”
- A 、3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上
- D 、1万元以上5万元以下
- 3 【多选题】我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权()。
- A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
- B 、对证券的上市交易申请行使审核权
- C 、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
- D 、公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
- 4 【单选题】我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
- A 、公开的集中交易形式
- B 、做市商制度
- C 、议价方式
- D 、公平竞价方式
- 5 【判断题】根据我国《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,实行不以营利为目的的行政单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、上市规则
- B 、交易规则
- C 、会员管理规则
- D 、有关证券市场监督管理的规章、章程
- 7 【多选题】我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括()等。
- A 、
发行人的高级管理人员 - B 、
持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 - C 、
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 - D 、
证券交易所的有关人员
- 8 【多选题】我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括[ ]等
- A 、发行人的一般工作人员
- B 、发行人的董事,监事,高级管理人员
- C 、持有公司百分之五以上股份的股东
- D 、发行人控股的公司及其董事,监事,高级管理人才
- 9 【组合型选择题】根据《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人的是()。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.持有公司5%以上股份的股、东Ⅲ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人的是()。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东Ⅲ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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