- 多选题根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- C 、与委托人约定分享证券投资收益
- D 、与委托人约定分担证券投资损失
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
正确答案：ABCD解析：本题考核证券服务机构行为的规范。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（）。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 2 【多选题】根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（ ）。
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- B 、向商业银行提供贷款
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- 4 【多选题】根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
- A 、证券承销业务采取代销或者包销方式
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- C 、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
- D 、承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
- 5 【多选题】根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。
- A 、分享基金财产收益
- B 、参与基金财产的投资决策
- C 、参与分配清算后的剩余基金财产
- D 、申请赎回持有的基金份额
- 6 【单选题】根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
- A 、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
- B 、除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
- C 、投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
- D 、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。
- A 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、代理委托人从事证券投资
- 8 【单选题】根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是( )。
- A 、基金管理公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、证券公司
- 9 【多选题】根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（ ）
- A 、分享基金财产收益
- B 、参与基金财产的投资决策
- C 、参与分配清算后的剩余基金财产
- D 、申请赎回持有的基金份额
- 10 【单选题】根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是（）。
- A 、基金管理公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 下列关于确定进一步审计程序范围应考虑的因素的表述中，说法不恰当的有（ ）。
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