- 多选题根据《证券法》的规定，证券登记结算机构的职能包括（ ）。
- A 、证券账户、结算账户的设立
- B 、证券的存管和过户
- C 、证券持有人名册登记
- D 、证券交易所上市证券交易的清算和交收
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
正确答案：ABCD解析：本题考核证券登记结算机构的职责。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列属于设立证券登记结算机构应当具备的条件的有()。
- A 、自有资金不少于人民币2亿元
- B 、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
- C 、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
- D 、固定资产出资金额不少于5亿元
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（）。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 3 【多选题】根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（ ）。
- A 、从事承担无限责任的投资
- B 、向商业银行提供贷款
- C 、承销证券
- D 、购买上市交易的证券
- 4 【多选题】根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- C 、与委托人约定分享证券投资收益
- D 、与委托人约定分担证券投资损失
- 5 【多选题】根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
- A 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- B 、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
- C 、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
- D 、承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
- 6 【单选题】根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为()。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。
- A 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、代理委托人从事证券投资
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定。下列表述中，不正确的是（）。
- A 、发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- B 、发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还证券持有人
- C 、发行人的控股股东、实际控制人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外
- D 、发行人的保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序的，下列表述中，正确的有（）。
- A 、尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行
- B 、已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- C 、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券
- D 、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，不可以交易公开发行的公司债券的有（）。
- A 、证券公司柜台市场
- B 、中国金融期货交易所
- C 、全国股转系统
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 下列交易或事项产生的现金流量中,属于投资活动产生的现金流量的有()。
- 需要用有经验的专业人员对某中心的工作质量和服务水平作出有根据的判断之后，才能对该中心的控制业绩作出客观评价，这样的责任中心是（ ）。
- 下列外商投资项目均为限制类项目中，其中应当报省级政府核准的有（ ）。
- 下列各项中，符合关税减免规定的有()。
- 当年该企业实现的会计利润额。
- 企业生产销售的下列产品中，属于消费税征税范围的是（ ）。
- 甲公司为一家制造型企业。2×19年4月1日，为降低采购成本，向乙公司一次购进三套不同型号且有不同生产能力的设备X、Y和Z。甲公司以银行存款支付货款880000元、增值税税额114400元、包装费20000元。X设备在安装过程中领用生产用原材料账面成本20000元，支付安装费30000元。假定设备X、Y和Z分别满足固定资产的定义及其确认条件，公允价值分别为300000元、250000元、450000元。假设不考虑其他相关税费，则X设备的入账价值为（ ）元。
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