- 组合型选择题上交所某上市公司拟进行再融资,根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,下列情形将对该公司公开发行股票构成障碍的有()。Ⅰ.该公司上一年度曾公开发行证券,发行当年营业利润比发行前一年下降20%Ⅱ.该公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润 的10%Ⅲ.该公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责,但受公开谴责的事项已经消除Ⅳ.该公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的周转,但已及时纠正Ⅴ.该公司控股股东6个月前未啟行向投资者作出的公开承诺,但现已屐行完毕
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【正确答案:D】
Ⅱ项,最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的平均可分配利润的30%。Ⅲ、Ⅴ项,上市公司不得存在最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责、控股股东或实际控制人最近12个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为的情形。

- 1 【组合型选择题】我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有( ) 。Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式,向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务,非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ.中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上,本次非公开发行股票募集资金20亿元Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
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- 2 【组合型选择题】我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式,向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务,非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ.中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上,本次非公开发行股票募集资金20亿元Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
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- 3 【组合型选择题】我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式,向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务,非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ.中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上,本次非公开发行股票募集资金20亿元Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
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- 4 【组合型选择题】我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式,向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务,非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ.中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上,本次非公开发行股票募集资金20亿元Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
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- 5 【组合型选择题】我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式,向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务,非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ.中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上,本次非公开发行股票募集资金20亿元Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
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- 6 【组合型选择题】我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式,向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务,非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ.中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上,本次非公开发行股票募集资金20亿元Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
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- 7 【组合型选择题】我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式,向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务,非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ.中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上,本次非公开发行股票募集资金20亿元Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
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- 9 【组合型选择题】上交所某上市公司拟进行再融资,根据《上市公司证券发行管理办法》,下列情形将导致该 公司不能通过公开发行股票方式进行融资的有()。Ⅰ .该公司上一年度曾非公幵发行证券,发行当年营业利润比发行前一年下降50%Ⅱ.该公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35%Ⅲ.该公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责,但受公开谴责的事项已经消除Ⅳ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途,但已及时纠正Ⅴ.该公司控股股东6个月前未履行向投资者作出的公开承诺,但现已履约完毕
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- 10 【组合型选择题】上交所某上市公司拟进行再融资,根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,下列 情形将对该公司公开发行证券构成障碍的有()0Ⅰ •该公司上一年度曾公开发行证券,发行当年营业利润比发行前一年下降20% Ⅱ.该公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的10%Ⅲ.该公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责,但受公开谴责的事项已经消除 Ⅳ.该公司控股股东6个月前未履行向投资者作出的公开承诺,但现已履行完毕
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