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- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条:上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的(Ⅰ符合题意),中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外;
第四十条:上市公司公开发行证券,应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的,可以由上市公司自行销售:
(1)发行对象为原前十名股东;
(2)发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方;
(3)发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工;
(4)董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象;
(5)中国证监会认定的其他情形。
第三十五条:上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。(选项Ⅲ、Ⅴ符合题意,发行公司债券不需要聘请保荐机构)
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