- 组合型选择题我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式,向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务,非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ.中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上,本次非公开发行股票募集资金20亿元Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条:上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的(Ⅰ符合题意),中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外;
第四十条:上市公司公开发行证券,应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的,可以由上市公司自行销售:
(1)发行对象为原前十名股东;
(2)发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方;
(3)发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工;
(4)董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象;
(5)中国证监会认定的其他情形。
第三十五条:上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。(选项Ⅲ、Ⅴ符合题意,发行公司债券不需要聘请保荐机构)
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