- 单选题下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定

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【正确答案:D】
D项说法错误,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。

- 1 【多选题】下列关于证券市场的说法,正确的有( )。
- A 、证券市场是有价证券发行和交易的场所
- B 、证券市场是价值直接交换的场所
- C 、证券市场是财产权利直接交换的场所
- D 、证券市场是风险直接交换的场所
- 2 【多选题】关于证券投资基金私募发行的说法,正确的是()。
- A 、基金发行对象为不特定投资人
- B 、招募文件不向社会公众公开
- C 、基金发行对象为特定的投资人
- D 、基金向社会公众公开发行
- 3 【单选题】下列关于有保证证券的说法,不正确的是( )。
- A 、有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押权债券或有限留置权债券
- B 、抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产
- C 、质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权,而非真实资产
- D 、有保证的债券融资成本较高
- 4 【单选题】关于证券投资基金私募发行的说法,正确的是( )。
- A 、基金发行对象为社会公众
- B 、基金发行对象为不特定投资人
- C 、基金发行对象为特定的投资人
- D 、基金发行对象为不确定的机构投资者
- 5 【单选题】下列关于证券投资基金的说法中,正确的是( )。Ⅰ.反映的是债权债务关系,是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具,资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】下列关于证券投资基金的说法中,错误的是( )。
- A 、是一种长期投资工具
- B 、主要功能是分散投资
- C 、投资基金无风险
- D 、投资基金可能带来收益,也可能承担损失
- 7 【单选题】下列关于证券投资基金说法正确的是()。
- A 、基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果
- B 、晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构
- C 、2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格
- D 、2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立
- 8 【单选题】下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定
- 9 【单选题】下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定
- 10 【单选题】下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定
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- 以下关于基金份额登记流程的说法错误的是()。
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- ( )通过购买基金份额,享有基金投资收益。( )依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。( )负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来。
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