- 组合型选择题在对基金托管的监督管理中,根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定,()。Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的,应当自发生之日起5日内向中国证监会报告Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况,对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定:
(1)申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。 (Ⅲ正确)
(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务。 (Ⅰ正确)
(3)当基金托管人发生重大情形的,应当自发生之日起5日内向中国证监会报告。 (Ⅱ正确)
(4)中国证监会可以根据日常监管情况,对基金托管人的基金托管部门进行现场检查。 (Ⅳ正确)

- 1 【判断题】证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】根据《证券投资基金法》,基金托管人的首要职责是,安全保管基金的()。
- A 、证券资产
- B 、全部财产
- C 、现金资产
- D 、部分资产
- 3 【选择题】根据《证券投资基金法》,基金托管人的职责不包括()。
- A 、对基金运作要进行独立,专门的会计核算活动
- B 、履行受托职责,监督基金运作的责任
- C 、在净值和价格计算方面的复核或监督责任
- D 、对基金各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任
- 4 【组合型选择题】在对基金托管的监督管理中,根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定,()。Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的,应当自发生之日起5日内向中国证监会报告Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况,对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】在对基金托管的监督管理中,根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定,()。Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的,应当自发生之日起5日内向中国证监会报告Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况,对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】在对基金托管的监督管理中,根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定,()。Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的,应当自发生之日起5日内向中国证监会报告Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况,对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】根据《证券投资基金法》,基金托管人的首要职责是,安全保管基金的()。
- 8 【组合型选择题】在对基金托管的监督管理中,根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定,()。Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的,应当自发生之日起5日内向中国证监会报告Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况,对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过()。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
- 10 【选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过()。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
热门试题换一换
- 以下说法正确的有( )。
- 上市公司收购中,上市公司不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。
- 外国债券在发行法律方面的特性有()。
- 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
- 首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。
- 证券登记结算机构的职能不包括()。
- 下列属于直接融资的有()。Ⅰ.商业信用Ⅱ.民间借贷Ⅲ.风险投资Ⅳ.银行信用
- 我国的外资股包括()。 Ⅰ.红筹股 Ⅱ.蓝筹股 Ⅲ.境内上市外资股 Ⅳ.境外上市外资股
- 资产支持证券者享有的权利为()。Ⅰ.分享专项计划收益Ⅱ.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产Ⅲ.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料Ⅳ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
- 伞形基金又称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
- 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。
- 在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其盈利性的指标有()。Ⅰ.每股收益Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.杠杆比率Ⅳ.流动比率

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
