- 判断题证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）
- A 、对
- B 、错
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参考答案【正确答案：B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条
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- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 2 【判断题】证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、配备必要的业务人员，公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托，该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
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- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
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- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件表述正确的是（）。
- A 、配备必要的业务人员，公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托，该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件表述正确的是（）。
- A 、配备必要的业务人员，公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托，该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
