- 单选题证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(六)具有满足业务需要的技术系统;
(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 2 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
- 5 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、对
- B 、错
- 6 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户结算交易资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- 7 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当满足在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
热门试题换一换
- 期货市场库存量的增减直接反应供求间的平衡抑或失衡,其与价格间的关系为()。
- 技术型交易者只重视价格,其核心理念是认为市场行为反映一切,因此技术型交易决策本质上是基于交易价格本身的变化。
- 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
- 下列关于期货公司注册资本条件的说法中,正确的是()。
- 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。
- 假设当前6月和9月的英镑/美元外汇期货价格分别为1.5255和1.5365,交易者进行牛市套利,买进10手6月合约的同时卖出10手9月合约。1个月后,6月合约和9月合约的价格分别变为1.5285和1.5375。每手英镑/美元外汇期货中一个点变动的价值为12.5美元,那么交易者的盈亏情况为( )。
- 下列关于指数化投资的目的说法正确的是()。
- 中国期货业协会,应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
- 结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。()
- 会员制期货交易所的最高权力机构为()。
- 假设一种无红利支付的股票目前的市场为20元/股,无风险连续复利年利率为10%,该股票3个月远期价格为()元/股。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载