- 单选题证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 2 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
- 5 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、对
- B 、错
- 6 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户结算交易资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- 7 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
热门试题换一换
- 期货与期权的区别主要体现在()方面。
- 4月份,某空调厂预计7月份需要500吨阴极铜作为原料,当时铜的现货价格为53000元/吨,因目前仓库库容不够,无法现在购进。为了防止铜价上涨,决定在上海期货交易所进行铜套期保值期货交易,当年7月份铜期货价格为53300元/吨。该厂在期货市场应( )。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。
- 根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。
- 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()。
- 5月10日,某套利者买入7月份豆粕期货合约,价格为3100元/吨,同时卖出9月份豆粕期货合约,价格为3160元/吨。6月平仓时,下列选项中该套利者可盈利的是() 。
- 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载