- 多选题证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。
- A 、
资金账户的开立、注销 - B 、
信用账户的开立、注销 - C 、
开通非柜面交易委托方式 - D 、
增加服务品种
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
客户账户管理业务的客户身份识别。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户（ ），严格审核客户身份信息。
- A 、合法制度
- B 、真实制度
- C 、同一制度
- D 、实名制度
- 3 【多选题】营业部为客户办理证券交割一般有（）。
- A 、场内交割
- B 、场外交割
- C 、自助交割
- D 、柜台人工交割
- 4 【判断题】营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
- A 、客户回访
- B 、信息隔离
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- D 、
账户实名
- 6 【选择题】在证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 7 【选择题】在证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 8 【选择题】在证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 9 【选择题】在证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、50万元以上500万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 10 【选择题】在证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
热门试题换一换
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