- 单选题美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。
- A 、1867
- B 、1958
- C 、1922
- D 、1940

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【正确答案:D】
美国监管部门开始对基金加强监管,其中1940年出台的《投资公司法》与《投资顾问法》不但对美国基金业的发展具有基石性作用,也对基金在全球的普及性发展影响深远。

- 1 【单选题】我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是()
- A 、《证券投资基金管理暂行办法》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《开放式证券投资基金试点办法》
- D 、《证券投资基金运作管理办法》
- 2 【单选题】我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( ),为我国基金业的规范发展奠定了规制基础,由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。
- A 、《上市公司证券发行管理办法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《证券投资基金管理暂行办法》
- 3 【单选题】美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
- A 、1940
- B 、1950
- C 、1929
- D 、1965
- 4 【单选题】美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
- A 、1940
- B 、1922
- C 、1958
- D 、1867
- 5 【单选题】投进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近( )没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
- 6 【单选题】 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( ),为我国基金业的规范发展奠定了规制基础,由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。
- A 、《上市公司证券发行管理办法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《证券投资基金管理暂行办法》
- 7 【单选题】( ),我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
- A 、2005年11月
- B 、2007年6月
- C 、2011年11月
- D 、2014年8月
- 8 【单选题】投进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近( )没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
- 9 【单选题】美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同,将美国的基金分为()类。
- A 、32
- B 、42
- C 、34
- D 、35
- 10 【单选题】美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同,将美国的基金分为()类。
- A 、32
- B 、42
- C 、34
- D 、35
热门试题换一换
- 基金管理公司业务运行中,交易人员和清算人员不得互相兼任,但投资人员和交易人员可以兼任。
- 下列关于基金的分类说法错误的是()。
- 项目在境内申报上市流程包括()。 Ⅰ.成立股份公司 Ⅱ.上市前辅导 Ⅲ.上市申报和核准 Ⅳ.促销和发行 Ⅴ.股票上市及后续
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