- 单选题投进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近（ ）没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
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参考答案【正确答案：D】
有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
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- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
- 2 【单选题】境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（ ）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、6
- 3 【单选题】 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。
- A 、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- B 、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
- C 、经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
- D 、有健全的治理结构和完善的内控制度
- 4 【单选题】 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。
- A 、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- B 、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
- C 、经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
- D 、有健全的治理结构和完善的内控制度
- 5 【单选题】 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。
- A 、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- B 、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
- C 、经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
- D 、有健全的治理结构和完善的内控制度
- 6 【单选题】 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、20
- 7 【单选题】 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
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- 8 【单选题】 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。
- A 、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- B 、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
- C 、经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
- D 、有健全的治理结构和完善的内控制度
- 9 【单选题】 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、20
- 10 【单选题】 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。
- A 、10
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