- 单选题美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
- A 、1940
- B 、1922
- C 、1958
- D 、1867

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【正确答案:A】
1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

- 1 【单选题】我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是()
- A 、《证券投资基金管理暂行办法》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《开放式证券投资基金试点办法》
- D 、《证券投资基金运作管理办法》
- 2 【单选题】我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( ),为我国基金业的规范发展奠定了规制基础,由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。
- A 、《上市公司证券发行管理办法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《证券投资基金管理暂行办法》
- 3 【单选题】美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
- A 、1940
- B 、1950
- C 、1929
- D 、1965
- 4 【单选题】美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。
- A 、1867
- B 、1958
- C 、1922
- D 、1940
- 5 【单选题】投进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近( )没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
- 6 【单选题】 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( ),为我国基金业的规范发展奠定了规制基础,由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。
- A 、《上市公司证券发行管理办法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《证券投资基金管理暂行办法》
- 7 【单选题】( ),我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
- A 、2005年11月
- B 、2007年6月
- C 、2011年11月
- D 、2014年8月
- 8 【单选题】投进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近( )没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
- 9 【单选题】美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同,将美国的基金分为()类。
- A 、32
- B 、42
- C 、34
- D 、35
- 10 【单选题】美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同,将美国的基金分为()类。
- A 、32
- B 、42
- C 、34
- D 、35
热门试题换一换
- 以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是( )。
- 私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处()万元以下罚款。
- 管理人委托募集,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为()的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。
- 下列关于市销率倍数法的描述错误的是()。
- 下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ.股权投资存在信息不对称Ⅱ.股权投资外部性较强Ⅲ.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题Ⅳ.股权投资内部性较弱
- 如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金,该债券就面临很高的( )。
- 根据会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关系为()。
- 关于投资政策说明书的制定,以下说法正确的是()。 Ⅰ.应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素 Ⅱ.应依据投资者需求变化进行更新调整 Ⅲ.制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标 Ⅳ.有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略
- 产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动性好,投资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准。这属于( )风险等级的基金产品。

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