- 判断题拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工,并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
这是拟发行上市公司人员独立的要求。

- 1 【判断题】拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】配股是上市公司向新股东定价、定量发行新股。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的,应当合理确定发行方案,不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】H股的发行与上市,若发行人拥有超过一种类别的证券,其上市时公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少()。
- A 、10%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 5 【单选题】所谓( ),是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。
- A 、企业债券
- B 、特殊公司债券
- C 、可转换公司债券
- D 、可交换公司债券
- 6 【判断题】由拟发行上市公司拥有的商标使用权,不能许可其他关联方或第三方使用。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】上市公司发行新股的股东大会决议有效期为1年,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请股东大会表决。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 9 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 10 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
热门试题换一换
- 境内法人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件是()。
- 契约型基金的当事人不包括()。 Ⅰ.承销人 Ⅱ.管理人 Ⅲ.托管人 Ⅳ.发起人
- ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。 I. 发行人 II. 证券公司 III. 证券服务机构 IV. 投资者
- 金融债券发行与承销信息披露的有关规定中,金融债券存续期间,发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告,年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
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- 公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有()。Ⅰ. 合并Ⅱ. 分立Ⅲ. 解散Ⅳ. 新设

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