- 多选题证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中( )情形的，应当回避。
- A 、本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
- B 、旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
- C 、本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
- D 、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C,D】
本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％；本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避（）。 I.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 II.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 III.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 IV.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避（）。 I.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 II.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 III.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 IV.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避（）。Ⅰ.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避（）。 I.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 II.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 III.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 IV.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【选择题】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
- A 、20
- B 、30
- C 、50
- D 、80
- 6 【选择题】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
- A 、20
- B 、30
- C 、50
- D 、80
- 7 【选择题】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
- A 、20
- B 、30
- C 、50
- D 、80
- 8 【选择题】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
- A 、20
- B 、30
- C 、50
- D 、80
- 9 【选择题】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
- 10 【选择题】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
- A 、20
- B 、30
- C 、50
- D 、80
热门试题换一换
- （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
- 以下不属于股份登记的是( )。
- 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。
- 国内融资方通过在国外的特殊目的机构（SPV），在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。
- 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。 I.真实 II.准确 III.公正 IV.合法
- 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑
- 我国要求基金利润分配后（）不得低于面值。
- 列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ.规范证券投资基金活动Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅳ.提高基金的投资效率
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
WR1Xn