- 单选题基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席

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【正确答案:C】
独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

- 1 【单选题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的( )。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 2 【单选题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于( )。
- A 、1人
- B 、2人
- C 、3人
- D 、4人
- 3 【单选题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于()人,且不得少于董事会人数的()。
- A 、3 2/3
- B 、4 2/3
- C 、3, 1/3
- D 、4, 1/3
- 4 【单选题】基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
- A 、集中交易制度
- B 、投资决策授权制度
- C 、审查制度
- D 、投资对象备选库制度
- 5 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 6 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 7 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 8 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 9 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 10 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
热门试题换一换
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- 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。
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- ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似,要遵循的交易规则包括()。Ⅰ.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整倍数,不足100份的部分可以卖出Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元
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