- 组合型选择题 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况

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- 1 【组合型选择题】融资融券业务客户的选择标准包括()。 Ⅰ.从事证券交易时间 Ⅱ.关联关系 Ⅲ.资产状况 Ⅳ.账户状态
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【组合型选择题】 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 4 【组合型选择题】 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况
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- 5 【组合型选择题】 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况
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- 6 【组合型选择题】 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况
- 7 【组合型选择题】 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况
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- 8 【组合型选择题】 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况
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- 9 【组合型选择题】 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况
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- 10 【组合型选择题】 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往的投资损失 Ⅳ.客户的资产状况
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热门试题换一换
- 在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。
- 证券公司申请开展融资融券业务资格应符合哪些条件( )。 I.经营证券经纪业务已满2年 II.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间情形 IV.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
- 下列关于证券公司分公司的说法中,正确的是()。
- 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。
- 《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- 上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。 Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
- 投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。
- 设立股份有限公司,发起人不可以用()出资。 Ⅰ.知识产权 Ⅱ.劳务 Ⅲ.土地使用权 Ⅳ.已设立担保的财产
- 合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的,()。

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