- 单选题( )是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则

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【正确答案:A】
独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。

- 1 【单选题】( )是合规管理的关键性原则。
- A 、惩罚性原则
- B 、隔离性原则
- C 、独立性原则
- D 、分离性原则
- 2 【单选题】( )是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
- 3 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】管理人内部控制的原则()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ. 相互制约原则、独立性原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则Ⅴ.适时性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】 管理人内部控制的原则() Ⅰ.全面性原则 Ⅱ. 相互制约原则、独立性原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.成本效益原则 Ⅴ.适时性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【单选题】( )是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
- 9 【单选题】岗位责任原则的关键因素是( )。
- A 、权利和义务
- B 、责任和权力
- C 、岗位和权利
- D 、职责和权限
- 10 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ