- 单选题下列关于非法销售基金的说法,错误的是( )。
- A 、非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财
- B 、非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员
- C 、冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵
- D 、冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子

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【正确答案:D】
D项说法错误,非法销售基金包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动,这类违规营销行为销售非法基金(主要是私募基金),多以高额回报为诱饵,有的甚至以传销为手段,以境外基金为幌子,以互联网为载体骗取客户信赖进行所谓投资,实际是一种新形式的违法犯罪活动。非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员,拉拢客户进行委托理财。

- 1 【单选题】下列关于基金销售行为的说法中,错误的是( )。
- A 、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
- B 、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
- C 、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
- D 、基金销售机构不得有以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平的行为
- 2 【单选题】下列关于非法销售基金的说法,错误的是( )。
- A 、非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财
- B 、非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员
- C 、冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵
- D 、冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子
- 3 【单选题】下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。
- A 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
- B 、销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
- C 、涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
- D 、私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
- 4 【单选题】下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。
- A 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
- B 、销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
- C 、涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
- D 、私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
- 5 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。
- A 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
- B 、销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
- C 、涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
- D 、私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
- 7 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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