- 单选题（ ）是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（ ）是合规管理的关键性原则。
- A 、惩罚性原则
- B 、隔离性原则
- C 、独立性原则
- D 、分离性原则
- 2 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】岗位责任原则的关键因素是（ ）。
- A 、权利和义务
- B 、责任和权力
- C 、岗位和权利
- D 、职责和权限
- 4 【单选题】管理人内部控制的原则（）。Ⅰ.全面性原则Ⅱ. 相互制约原则、独立性原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则Ⅴ.适时性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】 管理人内部控制的原则（） Ⅰ.全面性原则 Ⅱ. 相互制约原则、独立性原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.成本效益原则 Ⅴ.适时性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【单选题】（ ）是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
- 9 【单选题】（ ）是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
- 10 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 市场有效意味着你可以随机挑选股票组成一个投资组合。
- 伞型基金是指在一个母基金之下再设立若干个子基金，各子基金共同或统一进行投资决策。
- 契约型基金中基金管理公司的职责包括（）。 Ⅰ. 管理、保管处置信托财产 Ⅱ. 监督基金经理人的投资工作 Ⅲ. 确保基金经理人遵守公开说明书所列明的投资规定 Ⅳ. 确保采取的投资组合符合信托契约的要求
- 非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更基金合同重要内容的，若基金合同未约定基金份额持有人大会的召开程序和表决条件，则应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
- 我国现行《合伙企业法》明确规定不能成为合伙企业普通合伙人的是（ ）。
- 股权投资管理人可以（ ）。
- 基金托管人召开持有人大会，应把大会决定事项报（ ）批准或备案。
- 下列不属于能源类大宗商品的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Rqb2W