- 多选题期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为

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【正确答案:A,B,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:
(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;
(二)代理客户从事期货交易;
(三)中国证监会禁止的其他行为。

- 1 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
- A 、违反规定接纳会员的
- B 、违反规定收取手续费的
- C 、违反规定使用、分配收益的
- D 、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
- 2 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
- A 、不按照规定建立、健全结算担保金制度的
- B 、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C 、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- D 、限制会员实物交割总量的
- 3 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、为非结算会员提供结算服务
- 4 【判断题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、收取客户手续费
- C 、为客户提供期货市场行情信息
- D 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- 7 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 8 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列( )的行为。
- A 、不得以个人或者他人名义参与期货交易
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 9 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
- 10 【判断题】期货交易所非期货公司结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但可以自由使用。()
- A 、正确
- B 、错误
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