- 多选题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、为非结算会员提供结算服务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货从业人员管理办法》第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、收取客户手续费
- C 、为客户提供期货市场行情信息
- D 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- 4 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（ ）。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 5 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（ ）。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 6 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。
- A 、不得以个人或者他人名义参与期货交易
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 7 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、责令双倍退还多收取的手续费
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、责令将多收取的手续费上缴国库
- 8 【客观案例题】 期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户，某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王既未追加保证金，也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓，如果期货公司对小王平仓后，资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。
- A 、以公司的结算担保金承担违约责任
- B 、以公司风险准备金，自有资金承担违约责任，并采取对小王的追偿权
- C 、动用其他客户的保证金弥补亏损
- D 、起诉小王，待其承担违约责任后将资金划入期货交易所
- 9 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、责令双倍退还多收取的手续费
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、责令将多收取的手续费上缴国库
- 10 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、为非结算会员提供结算服务
热门试题换一换
- 由于风险偏好决定预期收益率u，所以在风险中性世界里，所有证券的预期收益率u都等于无风险利率r，即投资者要求任何的风险补偿或报酬。
- 目前,国内期货行情的成交量和持仓量数据按双边计算的有（）。
- 以下关于通缩低位运行期商品期货价格及企业库存风险管理策略的说法错误的是（）。
- 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（ ）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。
- 保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得（）。
- （）负责组织期货从业人员资格考试。
- A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。关于A证券公司这样的做法，下列说法正确的是（ ）。
- 国债期货的理论价格=（现货价格+资金成本-利息收入）× 转换因子。（）
- 基差为正，且数值变大属于（ ）。
- 该项目中，保险产品标的是RU1901合约，承保目标价格为12500元/吨，投保数量为5000吨，保险期为9月到11月。项目到期时，若RU1901收盘价均值为11503元/吨。若场外期权产品各要素与保险条款一致，完全对冲了保险公司所面临的市场风险，期权单价为300元/吨，项目结束时，期货经营机构期货头寸共平仓获利400万元，则期货经营机构的收益为（）万元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
8Rm2Y