- 判断题在资信等级有限期内(企业评级一般为5年,债券评级按债券期限),评估公司要负责对其资信状况跟踪监测,评估客户应按要求提供有关资料。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
在资信等级有限期内(企业评级一般为2年,债券评级按债券期限),评估公司要负责对其资信状况跟踪监测,评估客户应按要求提供有关资料。

- 1 【组合型选择题】从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】资信评级机构的业务制度有()。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】信用评级中信用等级的评定描述正确的是()。
- A 、评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿
- B 、评级对象(发行人)应召开评审会
- C 、评级小组根据中国证监会决定的信用等级及评定意见,修改信用评级报告
- D 、评级结果须经1/3以上的与会评审委员同意方为有效
- 4 【组合型选择题】债券评级中,对发行主体资信评级的主要内容包括()。Ⅰ.发展前景 Ⅱ.经营能力Ⅲ.获利能力 Ⅳ.企业素质
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当()。I.采用一致的评级标准II.同相关人员进行商议III.经同一评级委员会认可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件()。 I.取得证券从业资格 II.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试 III.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形 IV.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】资信评级机构的业务制度有()。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】资信评级机构的业务制度有()。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】信用评级中信用等级的评定描述正确的是()。
- A 、评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿
- B 、评级对象(发行人)应召开评审会
- C 、评级小组根据中国证监会决定的信用等级及评定意见,修改信用评级报告
- D 、评级结果须经1/3以上的与会评审委员同意方为有效
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- 货币中介目标的选取必须符合的标准包括()。Ⅰ.可测性 Ⅱ.可控性Ⅲ.独立性 Ⅳ.原则性

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