- 多选题可交换债券的主要条款包括( )。
- A 、期限
- B 、 赎回与回售
- C 、 担保安排
- D 、 股票交换价格及其调整与修正

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【正确答案:A,B,C,D】
可交换债券的主要条款:期限、定价、赎回与回售、股票的交换期、股票交换的价格及其调整与修正、担保安排、评级。

- 1 【多选题】发行可交换债券的申请文件包括( )。
- A 、相关责任人签署的募集说明书
- B 、评级机构出具的债券资信评级报告
- C 、公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则
- D 、本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有)
- 2 【判断题】可交换公司债券发行的基本要求包括,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】发行可交换债券的申请文件包括( )。
- A 、相关责任人签署的募集说明书
- B 、评级机构出具的债券资信评级报告
- C 、公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则
- D 、本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有)
- 5 【判断题】可交换公司债券发行的基本要求包括,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】以下关于可交换公司债券的条款设计,符合要求的有()。
- A 、可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年
- B 、面值为每张人民币100元,发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定
- C 、可交换公司债券自发行结束之日起6个月后,方可交换为预备交换的股票
- D 、债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
- 7 【多选题】可转换债券的要素包括()等。
- A 、标的
- B 、有效期限和转换期限
- C 、票面利率或股息率
- D 、行权比例
- 8 【组合型选择题】可交换债券与可转换债券的区别包括()。Ⅰ.发行主体不同 Ⅱ.发行对象不同Ⅲ.转股对公司股本的影响不同 Ⅳ.用于转股的股份来源不同
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】可交换债券与可转换债券的区别 包括()。 Ⅰ.发行主体不同 Ⅱ.发行对象不同 Ⅲ.转股对公司股本的影响不同 Ⅳ.用于转股的股份来源不同
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】可交换债券与可转换债券的区别 包括()。 Ⅰ.发行主体不同 Ⅱ.发行对象不同 Ⅲ.转股对公司股本的影响不同 Ⅳ.用于转股的股份来源不同
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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