- 多选题期货公司会员不得为（ ）申请开立金融期货交易编码。
- A 、证券市场禁入者
- B 、期货市场禁入者
- C 、法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事金融期货交易者
- D 、存在严重不良诚信记录者
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十八条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。
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- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
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- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
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- 6 【多选题】不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
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- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
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